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                      “5·15”全国投资者?;ば?|谨遵新证券法,牢记十二条禁令
                      所属栏目:集团动态 发布时间:2020-05-15 浏览次数:29次

                      《中华人民共和国证券法(2019年修订)》(以下简称“新《证券法》”)已于2020年3月1日正式实施。在上市公司监管坚持规范与发展并重的新形势下,上市公司充分利用资本市场工具加快发展的前提是确保自身的合法合规。学习新《证券法》,要有所为,更要注意有所不为。新《证券法》中要求上市公司及其控股股东、实际控制人和董监高“不要碰”也“不能碰”的十二条红线。

                      1、禁止欺诈发行

                      发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。不得存在隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情形。

                      第二十四条

                      股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。

                      2、禁止违法改变募集资金用途

                      上市公司应当按照公开发行募集文件所列资金用途使用募集资金。

                      第十四条

                      公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。

                      第十五条 第二款  

                      公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

                      第十七条  

                      有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:

                      (一)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;

                      (二)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途?!?

                      3、禁止违法信息披露

                      将“决策有用论”和“股价敏感论”明确写入证券法。

                      第十九条

                      发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。

                      第八十条

                      发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

                      扩展信息披露的原则性要求。

                      第七十八条 第二款  

                      信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                      第八十三条  

                      信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单位和个人泄露。但是,法律、行政法规另有规定的除外。

                      第八十四条

                      除依法需要披露的信息之外,信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。

                      确保境内外同步披露信息,保证两地投资者有机会公平获取同一信息。

                      第七十八条 第三款

                      证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露。

                      董监高应承担信息披露的保证义务。

                      第八十二条 第三款、第四款

                      发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。

                      董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,发行人应当披露。发行人不予披露的,董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

                      4、禁止操纵股价

                      增加了四种被禁止的市场操纵手段。

                      第五十五条

                      禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:

                      (一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

                      (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;

                      (三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;

                      (四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;

                      (五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;

                      (六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;

                      (七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市??;

                      (八)操纵证券市场的其他手段。

                      操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

                      5、禁止内幕交易

                      内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人不得利用内幕信息进行交易。

                      第五十条  

                      禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

                      第五十三条 第一款  

                      证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

                      6、禁止短线交易

                      (1)发行人的董监高、5%以上自然人股东,以及他们的配偶、父母、子女被一并纳入短线交易禁止范围。

                      (2)扩大了涉及短线交易的证券品种,除股票外还新增“其他具有股权性质的证券”。

                      第四十四条  

                      上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

                      前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

                      公司董事会不按照第一款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

                      公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。

                      7、禁止非实名交易

                      第五十八条

                      任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

                      8、禁止违法增、减持

                      将限售期不得买卖证券进一步严格为不得转让。

                      第三十六条  

                      依法发行的证券,《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。

                      上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。

                      新增有表决权的股份变动1%时的披露要求。

                      第六十三条 第三款

                      投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。

                      违法增持,超比例部分无表决权。

                      第六十三条 第一款、第二款

                      通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

                      投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后三日内,不得再行买卖该上市公司的股票,国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

                      违反上述第一、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的三十六个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。

                      9、禁止违法收购

                      新增要约收购不得变更要约的三种行为。

                      第六十八条  

                      在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项,且不得存在下列情形:

                      (一)降低收购价格;

                      (二)减少预定收购股份数额;

                      (三)缩短收购期限;

                      (四)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。

                      收购完成后,股票十八个月不得转让。

                      第七十五条  

                      在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的十八个月内不得转让。

                      10、禁止不履行公开承诺

                      第八十四条 第二款

                      发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

                      11、禁止擅自向境外提供相关资料

                      第一百七十七条 第二款

                      境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意,任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。

                      12、禁止拒绝或阻碍监督检查和调查

                      第一百七十三条  

                      国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。


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